对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。
bob半岛官方下载中国证监会18日通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。
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16西昌m
「光明网」凌晨突发!6人全部遇难♩♪
2024-11-23 21:51:54 推荐
187****4875 回复 184****3971:「每日经济新闻」颜宁、石正丽等确认为院士候选人♫来自康定
187****7368 回复 184****1337:「中国气象局」最高级别!刚刚,台风预警升级为红色!♬来自马尔康
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56射洪112
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2024-11-23 05:20:27 推荐
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83遵义no
更好统筹当前和长远 ——形成共促高质量发展的合力♵♶
2024-11-22 06:40:53 不推荐
安顺dr:奋力推进新时代语言文字事业高质量发展♷
186****7670 回复 159****9317:最高法:尊重人民群众朴素公平正义观♸